随着老父账户投机,光大证券一位业务经理受到处罚,

累计损失3000万元,损失140000元,另一家券商投资银行人员被处以同样的处罚

最近,中国证监会公布的行政处罚决定显示,当时的光大证券上海仙下路营业部总经理赵阳利用父亲的"赵梅勋"证券账户进行多只股票交易,累计交易金额超过3000万元,亏损超过140000元。

此外,从事华龙证券投资银行业务的张承刚和原有的宏远证券(后来与申银万国证券合并为申万宏证券),利用朋友的证券账户,持有、买卖多只股票,累计交易金额超过4000万元,利润超过450万元。

为此,赵阳和张成港都收到了中国证监会关于行政处罚的书面决定,两人共被处以490万英镑的罚款。

证券从业人员的炒股行为是一条红线,但却屡禁不止。据财经通讯社记者在梳理前,近几年来,证券从业人员非法炒股受到行政处罚或行政监管措施的处罚,今年甚至有数十家大通证券经纪人囤积了股票投机案件。

光大证券和其他证券公司员工非法炒股的处罚细节已经曝光。

根据中国证监会发布的行政处罚决定,中国证监会对赵阳作为证券从业人员非法持有、买卖股票的案件展开了调查和审判,案件现已查处。

据了解,赵阳于2005年进入光大证券公司工作。从2007年6月至2014年6月,赵阳是光大证券上海仙霞路营业部的总经理,属于证券从业人员。

赵慕勋是赵阳之父。2009年12月17日,广发证券五星路营业部开立了"赵穆勋"账户。从"赵穆勋"账户开户到2014年5月8日,大量股票进行了交易,累计交易金额为33361192.64元,亏损140936.88元。中国证监会发现"赵穆勋"账户的资金属于自己的账户,并持有该账户的密码。

中国证监会表示,上述违法事实,如赵阳的就业证件、有关证券和银行账户信息、交易记录、交换计算数据和有关人员查询记录等,足以证明上述违法事实足以得到证实。赵阳作为证券从业人员,利用父亲的"赵梅群"账户买卖股票,违反了2005年证券法第四十三条第一款的规定,构成2005年证券法第一百八十九条所称的违法行为。根据有关法律规定,中国证监会决定对赵阳处以400000元罚款。

此外,中国证监会还对张城港证券从业人员非法持有和买卖股票的案件进行了调查和审判,并结束了审判。

据了解,从2002年3月至2015年4月30日,张承刚先后从事华龙证券的投资银行业务,原宏远证券(后与申银万国证券合并为神万红源),属于证券从业人员。

陈曙光是张承刚的朋友。2008年12月1日,中国银河证券大连西路证券营业部开设了"陈某广"账户。张承刚承认,"陈某广"账户自开户以来就一直被他使用。从"陈某广"账户开户到2015年4月30日,张承刚利用"陈茂光"账户持有和出售了一些股票,交易金额为44150763.93元,利润为4543342.70元。

中国证监会表示,上述违法事实,有有关证券和银行账户信息、交易记录、张城钢铁有限公司、相关人员查询记录和交换计算数据等证据,足以证实。

中国证监会认为,张承刚作为证券从业人员,违反2005年"证券法"第43条第1款的规定,利用"陈慕光"账户持有、买卖股票,构成"2005年证券法"第189条规定禁止参与证券交易的人,直接、假名或以他人名义"。为此,中国证监会决定没收张城钢铁股份有限公司违法所得4543342.70元。并处450万元罚款。

证券公司员工非法炒股的案件很多。

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